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初级2019年银行业资格考试大纲《银行管理》第六部分

发布于 2019-06-14 14:38  编辑:Ywen
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2019年3月22日,新版银行从业考试大纲公布!考无忧整理了银行从业资格考试大纲,供考生参考,来进行更加有效的复习吧!


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银行业专业人员职业资格考试《银行管理》科目初级考试大纲


【考试目的】


通过本专业类别考试,考核应试人员是否达到银行业初级管理人员任职资格水平,并具备与岗位匹配的履职能力水平,包括考察其对有关经济金融体系及法规、银行业金融机构管理、金融消费者权益保护等内容的掌握程度,突出考察对银行业金融机构合规管理、各类基础业务风险控制要点和相应监管要求的实际运用和把控能力。


【考试内容】


第六部分 内部控制、合规管理与审计


二十四、内部控制


(一)了解内部控制的起源与发展;


(二)掌握内部控制的内涵和基本要素


(三)掌握内部控制的职责分工。


二十五、合规管理


(一)掌握合规管理的内涵、目标与管理体系;


(二)掌握合规管理的流程与基本机制;


(三)掌握合规文化建设相关内容。


二十六、反洗钱


(一)熟悉反洗钱的内涵;


(二)掌握反洗钱的监管框架;


(三)掌握反洗钱义务的主要内容。


二十七、内外部审计


(一)熟悉内部审计的相关内容;


(二)了解外部审计的相关内容。


二十八、银行从业人员管理


(一)熟悉银行从业人员的范围;


(二)熟悉银行从业人员行为管理的治理架构和制度建设;


(三)掌握银行从业人员行为管理的相关监管政策法规。



如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触,以最新颁布的法律法规为准。


本考试大纲和考试教材是 2019 年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的重要资料,考试范围限定于大纲范围内,但不局限于教材内容。




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